中国星河证券：因投行业务有关问题被监管部门责令改正 年内收多张罚单

发布日期：2024-10-31 09:45    点击次数：192

2024年10月18日，中国证监会公开走漏了《对于对中国星河证券股份有限公司遴荐责令改正法子的决定》。

《决定》暴露，“公司在部分名目中未奋勉遵法；未识别出个笔名目非市集化刊行；个笔名目债券刊行效果公告未走漏星河证券认购债券情况；个别职工通过他东谈主代领年终奖金障翳缴征税款；薪酬递延支付实施不到位；质控、内核核查把关不严；对联公司合法从业惩办不到位；部分名目聘用第三方中介机构信息走漏不到位等”。

另外，时任分摊债券业务投行委副主任韩志谦对上述有关问题负有包袱。按照《债券方针》第六十八条的章程，我会决定对你遴荐出具警示函的行政监督惩方针子。

年内曾因未按章程本质客户身份识别义务等被罚159万元面包财经确认监管部门通报统计，本年以来，中国星河证券已收到监管部门开出的多张罚单。

2024年4月16日，中国星河证券收到北京证监局《对于对中国星河证券股份有限公司遴荐出具警示函行政监管法子的决定》。

《决定》暴露，“公司在开展私募基金产物有关业务经过中存在以下问题：代销准入不审慎；托管东谈主履职遵法存在错误；分支机构惩办不到位”。

2024年2月8日，中国东谈主民银行走漏了对中国星河证券及有关包袱东谈主的行政处罚信息。

行政处罚信息公开走漏出，中国星河证券因“未按章程本质客户身份识别义务；未按章程报送大额往复申报简略可疑往复申报”，被中国东谈主民银行处以罚金159万元。时任中国星河证券金钱惩办总部副总司理刘某、中国星河证券信息本领部副总司理宋某洋对上述造孽当作负有包袱，分歧被中国东谈主民银行处以1万元、2.5万元的罚金。

（著述序列号：1848927304114376704/QMF）

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